解析全球市場無處不在的操縱與欺詐 |
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上周五，彭博援引知情人士稱，美國司法部已經(jīng)對可能的外匯市場操縱展開刑事調(diào)查，外匯市場的日交易額達(dá)5.3萬億美元。 除此之外，美國商品期貨交易委員會(CFTC)、英國金融行為監(jiān)管局(Financial Conduct Authority, FCA)、瑞士金融市場監(jiān)管機構(gòu)FINMA、歐盟反壟斷監(jiān)管機構(gòu)均表示，正在就可能的匯率操縱案展開調(diào)查。 但外匯市場只是操縱行為泛濫的一個縮影。縱觀全球各大市場，你會發(fā)現(xiàn)無論是在金融部門還是在實體經(jīng)濟(jì)，操縱無處不在，監(jiān)管法律實際上早已被踐踏。 被操縱的市場： 1，利率 大銀行已經(jīng)在利率操縱上共謀多年，這個市場的資產(chǎn)規(guī)模接近800萬億美元。 英國銀行間同業(yè)拆解利率(Libor)操縱案震驚世界。 Libor仍然在被操縱。 2，衍生品 大銀行操縱衍生品市場也由來已久，美元衍生品市場規(guī)模達(dá)到1200萬億美元。 上萬億美元的衍生品被操縱的方式與利率市場如出一轍。 3，油價 2001年，安然公司因操縱天然氣現(xiàn)貨價格而垮臺。今年殼牌、BP和挪威國家石油公司(Statoil)因為涉嫌操縱全球原油市場每年價值3.4萬億美元的能源價格而接受歐盟調(diào)查。 4，黃金和白銀 英國《衛(wèi)報》報道稱，金銀價格與利率和衍生品一樣，價格由大銀行之間每天的電話會議確定。 5，能源 美國聯(lián)邦能源管理委員會稱，2010年9月到2011年6月期間，摩根大通大肆操縱加利福尼亞和中西部的能源市場，通過8種交易策略不正當(dāng)?shù)貜碾娏\營商獲取過度支付費用。 6，商品 大銀行收購重要的實體企業(yè)，涉及鈾礦開采、石油制品、鋁等行業(yè)，擁有并控制機場、收費公路、航空港以及電力，然后他們利用手里的這些實物資產(chǎn)操縱商品價格。 操縱神器：高頻交易 高頻交易的交易員能夠操縱股票、債券、期權(quán)、外匯和商品市場，看看高盛的案例。 操縱手段五花八門： 1，對黃金儲藏收取倉儲費，但實際上他們并沒有購買甚至也沒有存儲任何黃金； 2，在發(fā)起抵押貸款和取消抵押品贖回權(quán)的時候存在大范圍的欺詐； 3，將同一抵押物多次抵押給不同的購買者，這就好像銀行把你的一輛車賣了十次，他們從十個不同購買者手里籌集到了資金； 4，向投資者推薦那些明知是有問題的資產(chǎn)，然后再進(jìn)行反向投資，通常情況是投資者蒙受損失，而這些大銀行賺得盆滿缽滿； 5，參與各種旁氏騙局； 6，在公布報表之前，大銀行們通過各種臨時手段降低債務(wù)水平，從而掩蓋風(fēng)險蒙蔽公眾。 7，賄賂或威脅評級機構(gòu)以提高風(fēng)險投資的評級。 …… 總結(jié)： |
